江蘇證監局誠信信息對外服務工作指南

2015-11-16 09:32 

宣傳材料二:

江蘇證監局誠信信息對外服務工作指南

一、誠信信息對外服務的范圍

為實現江蘇轄區誠信信息申報、查詢和更正的對外服務規范化、透明化,加強證券期貨市場誠信建設,保護投資者合法權益,維護證券期貨市場秩序,促進證券期貨市場健康穩定發展,根據中國證監會《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》,制定本指南。

(一)本指南所稱誠信信息申報、查詢和更正服務以全國統一的證券期貨市場誠信檔案數據庫為依托。

(二)江蘇證監局依法受理住所地在江蘇轄區的公民、法人或其他組織提出的誠信信息申報、查詢和更正申請。

(三)證券期貨市場誠信檔案數據庫記載下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或其他組織的誠信信息:

1、證券業從業人員和期貨從業人員;

2、發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、主要股東和實際控制人;

3、證券公司、基金管理公司、期貨公司及其董事、監事、高級管理人員、主要股東和實際控制人;

4、會計師事務所、律師事務所、保薦機構、財務顧問機構、資產評估機構、投資咨詢機構、信用評級機構等證券期貨服務機構及其從業人員;

5、獨立基金銷售機構、基金評價機構及其相關業務人員,非公開募集基金管理人、合格境外機構投資者、合格境內機構投資者及其主要投資管理人員,境外證券類機構駐華代表機構及其首席代表;

6、為證券期貨業提供信息技術服務或者軟硬件產品的供應商;

7、為發行人、上市公司提供投資者關系管理及其他公關服務的服務機構及其人員;

8、其他有與證券期貨市場活動相關的違法失信行為的公民、法人或其他組織。

(四)本指南所稱誠信信息包括以下內容:

1、公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼,法人或其他組織的名稱、住所、組織機構代碼等基本信息;

2、中國證監會、國務院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易所、證券期貨市場行業協會、證券登記結算機構等全國性證券期貨市場行業組織(以下簡稱證券期貨市場行業組織)作出的表彰、獎勵、評比,以及信用評級機構作出的信用評級;

3、中國證監會及其派出機構作出的行政許可決定;

4、發行人、上市公司及其主要股東、實際控制人,董事、監事和高級管理人員,重大資產重組交易各方,及收購人所作的公開承諾的未履行或未如期履行、正在履行、已如期履行等情況;

5、中國證監會及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監督管理措施;

6、證券期貨市場行業組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規、規章規定的管理措施;

7、因涉嫌證券期貨違法被中國證監會及其派出機構調查及采取強制措施;

8、因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監會及其派出機構移送公安機關、人民檢察院處理;

9、因證券期貨犯罪或其他犯罪被人民法院判處刑罰;

10、因證券期貨侵權、違約行為被人民法院判決承擔較大民事賠償責任;

11、因違法開展經營活動被銀行、保險、財政、稅收、環保、工商、海關等相關主管部門予以行政處罰;

12、違背誠實信用原則的其他行為信息。

二、誠信信息的申報

(一)本指南規定的公民、法人或其他組織所受表彰、獎勵、評比和信用評級誠信信息,由其自行向江蘇證監局申報,記入誠信檔案。

(二)江蘇證監局辦公室負責接收申報材料。申報人為公民的,由本人或代理人攜帶身份證原件遞交申報材料;申報人為法人或其他組織的,由辦理人攜帶身份證原件遞交申報材料。

申報材料包括由申報人本人簽字或蓋章的《證券期貨市場誠信信息申報申請表》(附件1)、申報人的居民身份證或組織機構代碼證正反面復印件、代理人或辦理人身份證正反面復印件、授權委托書、正面信息涉及文件的復印件(須有申請人加注“復印件與原件一致”的簽章,并注明日期)。

(三)申報材料齊全、符合申報條件的當場受理;申報材料不齊全的,一次性告知需補充的有關材料;不符合申報條件的,不予受理。

(四)江蘇證監局將在受理申報材料之日起5個工作日內進行審查。申報信息符合記入條件的,記入誠信檔案數據庫;不符合記入條件的,應將不記入的理由書面告知申請人。

三、誠信信息的查詢

(一)本指南第一部分第(四)條第2、3、4、6項信息和第5項的行政處罰、市場禁入信息依法向社會公開。其他誠信信息,公民、法人或其他組織符合下列條件之一的,可以向江蘇證監局申請查詢:

1、公民、法人或其他組織申請查詢自己的誠信信息的;

2、發行人、上市公司申請查詢擬任董事、監事、高級管理人員的誠信信息的;

3、發行人、上市公司申請查詢擬參與本公司并購、重組的公民、法人或其他組織的誠信信息的;

4、發行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務機構及其相關從業人員的誠信信息的;

5、證券公司、證券服務機構申請查詢其所提供專業服務的發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東和實際控制人的誠信信息的;

6、證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券期貨服務機構申請查詢已聘任或擬聘任的董事、監事、高級管理人員或其他從業人員的誠信信息的;

7、中國證監會規定的其他條件。

(二)江蘇證監局辦公室負責接收查詢申請材料。申請人為公民的,由本人或代理人攜帶身份證原件遞交申請材料;申請人為法人或其他組織的,由辦理人攜帶身份證原件遞交申請材料。

申請材料包括由申請人本人簽字或蓋章的《證券期貨市場誠信信息查詢申請表》(附件2)、申請人的居民身份證或組織機構代碼證正反面復印件、代理人或辦理人身份證正反面復印件、授權委托書。查詢自身以外的誠信信息,查詢申請書應經查詢對象簽字或蓋章同意,或提交查詢對象的其他書面同意文件。

(三)申請材料齊全、符合申請條件的當場受理;申請材料不齊全的,一次性告知需補充的有關材料;不符合申請條件的,不予受理。

(四)江蘇證監局將在受理查詢申請之日起5個工作日內進行審查。符合查詢條件的,予以查詢并反饋申請人;不符合查詢條件的,應將不予查詢的理由書面告知申請人。

(五)申請查詢的誠信信息屬于國家秘密,其他公民、法人或其他組織的商業秘密及個人隱私的,江蘇證監局不予查詢,并在答復中說明。

(六)公民、法人或其他組織通過查詢獲取誠信信息的,不得泄露或提供他人使用,不得進行以營利為目的的使用、加工或處理,不得用于其他非法目的。

四、誠信信息的更正

(一)記入誠信檔案的公民、法人或其他組織,認為其誠信信息因所對應的決定或者行為已經法定程序撤銷、變更而應予刪除、修改的,或者具有其他重大、明顯錯誤的,可以向江蘇證監局申請更正。

(二)江蘇證監局辦公室負責接收更正申請材料。申請人為公民的,由本人或代理人攜帶身份證原件遞交申請材料;申請人為法人或其他組織的,由辦理人攜帶身份證原件遞交申請材料。

申請材料包括由申請人本人簽字或蓋章的《證券期貨市場誠信信息更正申請表》(附件3)、申請人的居民身份證或組織機構代碼證正反面復印件、代理人或辦理人身份證正反面復印件、授權委托書、關于申請事宜的書面詳細說明、相關文件等證據材料。

(三)申請材料齊全、符合申請條件的當場受理;申請材料不齊全的,一次性告知需補充的有關材料;不符合申請條件的,不予受理。

(四)江蘇證監局將在受理更正申請之日起15個工作日內進行處理,并將處理結果告知申請人。確有應予刪除、修改情形的,或者其他重大、明顯錯誤情形的,將予更正。

五、其他事項

(一)江蘇證監局辦理誠信信息查詢,可以收取打印、復制、裝訂、郵寄等成本費用。

(二)本指南由江蘇證監局負責解釋。

(三)本指南自公布之日起施行。

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